Catégorie : Independence financière

8 mai 2021

Cette semaine dans RIA M&A: la planification créative augmente de 5 milliards de dollars RIA d’actifs en Virginie

7 mai 2021 Creative Planning, une RIA basée à Overland Park, au Kansas, a rompu mardi une série d’acquisitions relativement plus modestes avec l’annonce de sa plus grande acquisition d’actifs sous gestion de son histoire. Creative Planning, qui supervise 76 milliards de dollars d’actifs, a déclaré qu’il achetait RIA Sullivan, Bruyette, Speros & Blayney, qui supervise 5 milliards de dollars d’actifs clients dans la banlieue […]

8 mai 2021

Le top 5 de cette semaine: la revue du codage de compte Morgan Stanley se poursuit, Finra suspend le courtier par legs, et plus

Top 5 de la semaine: la revue du codage de compte Morgan Stanley se poursuit, Finra suspend le courtier pour legs, et plus – AdvisorHub 8 mai 2021 Morgan Stanley congédie le directeur, duo père-fille de 2 millions de dollars pour les crédits de compte héritésUn directeur de succursale à Terre Haute, dans l’Indiana, et une équipe père-fille à Wellesley, dans le Massachusetts, ont été […]

7 mai 2021

L’ASIC prolonge la mesure d’allégement temporaire des conseils financiers

Le régulateur a prolongé l’une des trois mesures de secours temporaires conçues pour aider le secteur des conseils financiers à fournir aux consommateurs des conseils abordables et opportuns pendant la pandémie COVID-19. Les mesures d’allègement initiales ont été annoncées le 14 avril 2020 et sont énoncées dans ASIC Corporations (COVID-19 – Advice-related Relief) Instrument 2020/355 mais expiré le 15 avril 2021. Le bilan de la […]