4 avril 2021

Cette semaine dans l’application du gouvernement

Par admin2020

Peter Chan

Peter KM Chan est membre du North American Financial Regulation and Enforcement Practice de Baker McKenzie, qui fournit à nos clients une gamme complète de conseils en matière de réglementation et d’application de la loi. Peter apporte deux décennies d’expérience à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis à son travail de litige et de conseil. Son mandat à la SEC, ainsi qu’un passage en tant que procureur adjoint spécial des États-Unis dans le district nord de l’Illinois, ont donné à Peter une expérience des affaires civiles et pénales. À la SEC, Peter a occupé le poste de directeur régional adjoint du bureau régional de Chicago, où il a mené des enquêtes et des litiges dans des affaires de mise en application très médiatisées. Au cours de sa carrière à la SEC, il s’est occupé de la divulgation et des violations de déclaration des émetteurs d’entreprise, de la fraude financière, des violations de l’indépendance des auditeurs, des délits d’initié, des fautes de courtage et du défaut de supervision des affaires, de la fraude dans les fonds spéculatifs et les sociétés d’investissement, et Dodd-Frank et Sarbanes -Les violations d’Oxley. En tant que chef de l’Unité des titres municipaux et des pensions publiques au bureau de la SEC à Chicago, il a supervisé des affaires impliquant des municipalités et des pensions publiques dans tout le Midwest, y compris des échecs de divulgation par les États, les villes et les souscripteurs dans les offres d’obligations municipales; pay-to-play et corruption publique; et la fraude en valeurs mobilières dont les municipalités et les pensions publiques sont victimes. Peter a également occupé des postes de direction nationale au sein de la Division de l’application de la loi de la SEC. Peter a agi à titre de chef de file national de l’Initiative de coopération en matière de divulgation continue des municipalités (MCDC). Il a également été coprésident du sous-comité des priorités et des ressources du comité consultatif de la Division de l’application de la loi et a été l’un des premiers architectes du groupe de travail sur les rapports financiers et la vérification de la SEC. L’expérience de Peter dans les affaires de fraude criminelle sur les valeurs mobilières comprend le fait d’avoir servi en tant que procureur adjoint spécial des États-Unis dans le district nord de l’Illinois dans une enquête criminelle sur un abus de marché par un courtier de Chicago, ce qui a abouti à des plaidoyers de culpabilité par plusieurs hauts dirigeants de la société. En 2014, Peter a reçu le prestigieux prix Paul R. Carey de la SEC pour son [e]engagement personnel exceptionnel et efficacité en tant que membre de la Division de l’exécution.



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