26 mai 2021

Déclaration du conseiller financier indépendant

Par admin2020

Temps de lecture: 1 minute

SuperGuide a commencé à suivre les conseillers financiers indépendants d’Australie en 2010. Nous avons toujours reconnu que les conseils financiers peuvent apporter une valeur ajoutée significative aux plans de retraite d’un individu ou d’un couple, à condition qu’ils soient véritablement indépendants, sans conflits et dans le meilleur intérêt des clients.

La majorité des conseillers listés appartiennent à la Profession of Independent Financial Advisers (PIFA), anciennement connue sous le nom d’Independent Financial Advisers Association of Australia (IFAAA), et si vous êtes membre du PIFA, il n’est pas nécessaire de remplir le formulaire. déclaration ci-dessous.

Si vous souhaitez être inclus sur SuperGuide Liste des conseillers financiers indépendants, veuillez compléter et signer une copie de la déclaration qui peut être téléchargée en cliquant sur le bouton ci-dessous.

Veuillez ensuite remplir vos coordonnées dans le formulaire ci-dessous et joindre votre déclaration dûment remplie.

Les problèmes abordés par le document de déclaration comprennent:

  • Indépendance fonctionnelle de l’influence de tout fabricant de produit;
  • Engagement à n’accepter qu’une rémunération sur la base de véritables rémunérations à l’acte;
  • Engagement à ne pas proposer de modalités de rémunération impliquant la réception d’une commission, d’une commission basée sur l’actif, d’une commission de suivi, d’un bonus, d’un avantage en dollars doux ou de tout autre paiement conflictuel;
  • Possession d’un casier judiciaire ou civil exempt de toute infraction qui aurait raisonnablement pour effet que le conseiller soit une personne apte et convenable aux fins d’être inclus dans SuperGuide liste.

Rendez-vous à SuperGuide la liste est pour une période de 2 ans. À l’issue de cette période, la réinscription fera l’objet d’une nouvelle déclaration. Les candidatures peuvent être examinées sur une base continue. Il n’y a pas de date limite de candidature. Cependant, quelle que soit la qualité de l’application, SuperGuide conserve le pouvoir discrétionnaire absolu d’examiner les candidatures et de choisir d’inscrire ou de supprimer des conseillers de la liste.

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Si SuperGuide est d’avis que, dans le cadre de la participation d’un conseiller à la SuperGuide list, un conseiller a fait des déclarations fausses ou trompeuses dans ses engagements ou se comporte par la suite d’une manière incompatible avec ces engagements, SuperGuide peut envisager de renvoyer les questions à l’Australian Securities and Investments Commission (ASIC) et / ou à un autre organisme de réglementation ou à un organisme professionnel compétent. Dans le cas où un conseiller est référé à l’ASIC ou ailleurs comme décrit ci-dessus, ce conseiller sera retiré de la SuperGuide liste.

Si vous avez des questions sur la déclaration ou la liste, veuillez Nous contacter.



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