18 mai 2021

JP Morgan riposte et recrute une équipe Morgan Stanley de 6,4 millions de dollars

Par admin2020

14 mai 2021

JP Morgan Advisors, l’unité de courtage traditionnelle de la banque de Wall Street, a attrapé une équipe de Morgan Stanley générant 6,4 millions de dollars de revenus annuels avec des bureaux à Palm Beach Gardens, en Floride et à New York, selon une annonce.

L’équipe de quatre personnes qui a commencé vendredi dans leur nouvelle boutique est un retour pour JP Morgan après que Morgan Stanley a embauché il y a une semaine une équipe de sept personnes avec un chiffre d’affaires de 8 millions de dollars.

La nouvelle équipe de JP Morgan est dirigée par le courtier de 38 ans Mark G. Donohue et a supervisé 1,1 milliard de dollars d’actifs clients, selon l’annonce. Donohue était classé n ° 12 sur la liste des meilleurs conseillers en patrimoine de Forbes en Floride pour 2021.

Le groupe comprend également Gordon M. Sommer Jr., vétéran de l’industrie de 35 ans, basé à New York, ainsi que les associés en investissement et clients Butch Massaro et Steven Olson. Ils relèvent de Rick Penafiel, directeur régional de JP Morgan qui supervise les bureaux de Boston, Palm Beach et Miami.

«Nous sommes ravis d’accueillir Mark et son équipe primée dans le groupe de conseillers de haut calibre de JP Morgan Wealth Management à Palm Beach», a déclaré Penafiel dans une déclaration écrite.

Donohue a refusé de commenter cette histoire, tout comme une porte-parole de Morgan Stanley.

JP Morgan Advisors, anciennement connu sous le nom de JP Morgan Securities, a annoncé le mois dernier avoir remplacé son PDG, faisant appel à l’ancien dirigeant de Merrill Lynch, Phil Sieg, pour diriger le groupe, qui comprend environ 450 courtiers et lui-même visait à embaucher une cinquantaine de courtiers haut de gamme. équipes par an.

L’unité des conseillers a également déclaré la semaine dernière qu’elle avait embauché un courtier Merrill avec 230 millions de dollars d’actifs clients.

Donohue a rejoint Morgan Stanley en 2011 après 26 ans chez RBC Wealth Management-US et son prédécesseur de Tucker Anthony Inc., selon son dossier BrokerCheck. Il a débuté dans l’industrie en 1982 chez un courtier en obligations municipal et souscripteur Gabriele Hueglin & Cashman, selon la base de données.

La seule divulgation sur le dossier de Donohue, des allégations fondées sur un différend client, a été refusée.

Sommer, qui a commencé sa carrière en 1981 chez Laidlaw, Martin & Moysey, a également rejoint Morgan Stanley en 2011 de RBC, où il avait passé deux ans, selon BrokerCheck. Avant cela, il a travaillé pendant trois ans chez JP Morgan Securities et six autres sociétés avant cela.

Sommer a deux divulgations sur son dossier BrokerCheck, y compris un jugement de 2013 pour 9 376 $ en faveur d’une entreprise d’aménagement paysager, et un différend client basé sur des allégations de commerce non autorisé et excessif en 2010 qui se sont soldés par 26 330 $ sur 38 846 $ demandés.



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