12 avril 2021

JPMorgan cherche TRO contre un courtier bancaire qui a rejoint Wells Fargo

Par admin2020

12 avril 2021

Pour au moins la deuxième fois cette année, JPMorgan Chase & Co. est allé au tribunal pour empêcher les défections de clients en poursuivant un ancien conseiller de succursale bancaire – cette fois, celui qui a rejoint Wells Fargo Advisors à Coral Springs, en Floride.

Gabriel R. Gomez, un vétéran de l’industrie de 17 ans, a enfreint les dispositions de non-sollicitation d’un an dans ses contrats de travail en appelant d’anciens clients depuis son arrivée à Wells Fargo le mois dernier, selon le procès intenté devant le tribunal de district américain en Floride.

Avec son action en justice, le courtier-courtier de la banque, également connu sous le nom de JP Morgan Securities, demande au tribunal d’émettre une ordonnance d’interdiction temporaire et une injonction permanente interdisant à Gomez de solliciter ses clients et d’utiliser les coordonnées des clients. Les restrictions seraient en place jusqu’à ce qu’une plainte parallèle déposée par JPMorgan contre Gomez auprès de l’Autorité de régulation du secteur financier soit résolue.

Gomez n’a pas répondu aux demandes de commentaires envoyées via sa page LinkedIn. Une porte-parole de Wells Fargo a déclaré qu’elle ne pouvait pas immédiatement commenter.

JPMorgan a déclaré dans sa plainte que Gomez avait persuadé au moins huit clients représentant 2,9 millions de dollars d’actifs de déménager avec lui à Wells Fargo. Au moment où il s’est enfui, Gomez servait environ 300 clients avec 110 millions de dollars d’actifs, selon le procès.

Gomez travaillait pour JPMorgan et son prédécesseur Chase Investment Services depuis 2010, selon son dossier BrokerCheck. Avant cela, Gomez a travaillé chez Morgan Stanley et ADP Broker-Dealer, chacun pendant trois ans, selon la base de données.

«Au moins deux clients de JPMorgan ont informé JPMorgan que le« pitch »de Gomez était qu’il voulait qu’ils déplacent leurs comptes… parce que Wells Fargo a de meilleures offres et de meilleurs frais», indique le procès.

Un client a déclaré à JPMorgan que Gomez affirmait que «la plupart des clients» déménageaient à Wells avec lui, selon le procès. Ses «mains» étaient «liées» chez JPMorgan en termes de conseil en investissement, a déclaré Gomez à un autre client, selon le procès.

L’affaire survient deux mois après que JPMorgan ait poursuivi un autre courtier bancaire Michael Bale à Park Ridge, New Jersey, après qu’il n’aurait transféré que trois clients et environ 4,3 millions de dollars sur les 143 millions de dollars d’actifs qu’il avait gérés à Merrill Lynch.

Dans les jours suivant le dépôt de la plainte par JPMorgan, Bale a accepté une ordonnance d’interdiction temporaire stipulée lui interdisant de solliciter les clients en question, selon une ordonnance du tribunal.

JPMorgan a intensifié l’application de ses accords de non-sollicitation, Wells, Merrill et d’autres grandes sociétés de courtage ayant manifesté un intérêt accru pour le recrutement de courtiers en banque, ont déclaré des avocats.

Mais la banque a perdu une tentative distincte l’année dernière lorsqu’un juge fédéral du Michigan a dissous un TRO qu’elle avait émis contre un ancien courtier de Chase Bank qui avait rejoint Ameriprise Financial, jugeant que JP Morgan n’avait pas prouvé qu’il subirait un «préjudice irréparable» de la part du courtier. tentatives de sollicitation.

JP Morgan Securities, le courtier-courtier de la banque, et Wells Fargo sont membres du protocole pour le recrutement des courtiers, qui permet aux courtiers de prendre des informations de contact clients limitées lorsqu’ils rejoignent les entreprises signataires. Mais JPMorgan exclut les courtiers des succursales bancaires de la protection du pacte. Elle ne s’applique qu’à l’héritage de courtage Bear Stearns d’environ 450 conseillers dont il a hérité lors de la crise financière de 2008-2009.



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