15 avril 2021

LPL s’associe à l’équipe AUM Merrill de 650 millions de dollars en SC

Par admin2020

LPL Financial LLC, le plus grand courtier indépendant du pays, s’est associé aux conseillers financiers Josh Brown, Scott Thompson, Joel Gray et James (Jake) Cluverius Jr.pour lancer un nouveau cabinet indépendant, NorthEnd Private Wealth, ont déclaré les entreprises aujourd’hui dans un communiqué de presse.

La nouvelle société sera affiliée au modèle SWS (Strategic Wealth Services) de LPL Financial, conçu pour aider les conseillers expérimentés à passer des maisons de fil à des cabinets indépendants. L’équipe s’appuiera sur les plates-formes de courtier-courtier, de conseiller en placement enregistré (RIA) et de dépositaire de LPL pour soutenir les opérations quotidiennes et la gestion commerciale à long terme, indique le communiqué.

Brown, Thompson, Gray et Cluverius étaient auparavant chez Merrill Lynch, où ils géraient environ 650 millions de dollars en actifs de conseil, de courtage et de régimes de retraite.

Le siège social de la société est situé dans le quartier des affaires North End de Greenville, SC, pour lequel les quatre associés directeurs ont nommé leur nouveau cabinet indépendant. Selon Brown, tous les quatre sont entrés dans le domaine du conseil financier à partir d’autres professions et sont amis et collègues depuis plus de deux décennies.

«Nous nous faisons confiance et nous partageons tous les mêmes idées dans notre éthique de travail, notre morale et notre foi, donc le partenariat était une extension naturelle de nos relations», a-t-il déclaré dans le communiqué de presse. «Nous venons de familles de cols bleus qui travaillent dur, et nous comprenons la quantité de travail et de sacrifices qu’il faut pour gagner et économiser 100 000 ou 100 millions de dollars.»

Avec le soutien administratif de Jeannie Fowler et Ashley Thomason, les conseillers fournissent principalement des services de gestion de patrimoine, de planification du revenu de retraite et de planification successorale. En lançant un cabinet indépendant avec le soutien de LPL, M. Brown a déclaré que lui et son partenaire espéraient acquérir plus de contrôle sur l’entreprise, tout en faisant passer les meilleurs intérêts de leurs clients avant les leurs.

Le modèle SWS de LPL, marqué avec la devise «Vous le possédez, nous le gérons», comble la transition vers l’indépendance en fournissant à l’équipe un soutien et des services pour lancer son entreprise, y compris l’approvisionnement immobilier, le développement de la marque, la configuration technologique et le soutien des ressources humaines , A déclaré LPL. De plus, LPL fournit des services administratifs, marketing et CFO continus aux lancements indépendants.

Brown a déclaré dans le communiqué de presse qu’une fois installé sur la plate-forme de LPL, l’équipe NorthEnd a deux objectifs immédiats: la croissance organique grâce à des références et la croissance de son équipe de conseillers.

Fondée en 1989, LPL Financial LLC a son siège à Fort Mill, SC, San Diego et Boston.

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