15 juin 2021

Puzzle de bienvenue de LPL Financial et Gladstone Wealth Partners

Par admin2020

CHARLOTTE, Caroline du Nord, 15 juin 2021 (GLOBE NEWSWIRE) — LPL Financial LLC (Nasdaq : LPLA) a annoncé aujourd’hui que l’équipe de la toute nouvelle Puzzle Wealth Solutions a rejoint le courtier de LPL Financial, conseiller en investissement enregistré hybride (RIA) et les plateformes de garde. Ils sont alignés avec Gladstone Wealth Partners, une grande entreprise qui soutient les conseillers affiliés à LPL. L’équipe Puzzle a déclaré avoir servi environ 1,2 milliard de dollars en actifs de conseil et de courtage*. Ils rejoignent LPL d’UBS Financial Services.

Bien que le nom de Puzzle soit nouveau, la société de planification financière a une longue histoire dans la région de Chicagoland, aidant à résoudre des situations financières complexes pour une clientèle de près de 400* dirigeants d’entreprise, propriétaires d’entreprise, familles et particuliers fortunés.

Le PDG de Puzzle, John Klaas, a commencé en 1988 en tant que praticien solo, et le cabinet est devenu une équipe de 10 personnes qui comprend deux 2021 Forbes Best-In-State Wealth Advisors-Illinois (Klaas et Président & COO David Millington CFP®, CEPA®)***. Maintenant basée à Schaumburg, dans l’Illinois, l’équipe Puzzle se concentre sur la planification financière, la planification successorale et la gestion de portefeuille, sachant que ce travail important a un impact significatif sur la vie de ses clients. “Nous voulons que nos clients nous fassent confiance comme leur médecin, leur avocat ou un membre respecté de leur famille”, a déclaré Klaas. « Nous apprécions ce qui est important pour nos clients et comprenons que l’argent n’est qu’un outil pour qu’ils puissent vraiment faire ce qui a du sens dans leur vie. »

L’équipe Puzzle comprend également :

  • Steven Connolly, CFP® – CIO, CCO & Contrôleur
  • Robert A. Davit, CIMA – Directeur général
  • Karoline O’Connor – Directrice principale du développement des affaires
  • Alexander W. Klaas – Conseiller en patrimoine
  • Christopher J. Sagan, CFP® – Conseiller en patrimoine
  • Kathleen Miller – Directrice des opérations
  • Mark Gorman – Directeur de la négociation
  • Nicholas Shealy – Opérations

Échapper à jeindépendance
La transition vers l’indépendance permet à l’équipe Puzzle d’honorer davantage l’engagement envers ses clients en fournissant des conseils fiduciaires. « Dans un environnement de wirehouse, les conseillers sont souvent fortement encouragés à utiliser des produits ou des solutions internes. Désormais, en tant que conseillers indépendants, nous pouvons offrir une transparence accrue et agir au mieux des intérêts de nos clients. Cette liberté est puissante et très rafraîchissante », a déclaré Klaas.

Millington a ajouté : « Notre objectif est d’offrir une expérience différenciée, non seulement à nos clients mais aussi à d’autres conseillers qui voudront rejoindre Puzzle. Nous prendrons les pièces de leur puzzle financier et les coordonnerons de manière à améliorer leur efficacité, afin qu’ils puissent profiter du cadeau de plus de temps. En plus de cela, l’expérience leur sera clairement expliquée et contribuera à leur donner confiance pour savoir ce qui a été accompli.

« Chez Puzzle Wealth, nous sommes impatients de fournir à nos clients une approche holistique de leur plan financier. Nous pourrons examiner tous les aspects de leur situation et saurons que, avec la liberté d’indépendance, nous sommes en mesure de proposer une stratégie plus personnalisée pour eux », a déclaré Connolly.

Après des recherches approfondies et une diligence raisonnable, l’équipe a choisi de s’associer à LPL et Gladstone dans sa transition vers l’indépendance. « LPL s’est hissé au-dessus de toutes les autres entreprises en tant que leader pour la résolution des besoins de nos clients. Nous pensons que LPL possède la plate-forme de conservation la plus diversifiée et la plus flexible, associée à une technologie innovante pouvant être personnalisée pour les besoins uniques de notre équipe », a déclaré Klaas. « Nous avons choisi le modèle de partenaire de Gladstone car il fournit une couche supplémentaire de support et de ressources. Ils disposent d’un formidable réseau de conseillers et d’une équipe expérimentée qui s’aligne sur nos objectifs et nos plans de croissance. Nous sommes impatients de nous développer dans toute la grande région de Chicago. »

Robert Hudson, fondateur et président de Gladstone Wealth Partners, a déclaré : « Dès les premières conversations que j’ai eues avec John et son équipe, je ne pourrais pas être plus impressionné par leurs compétences et leurs processus. C’est une organisation de classe mondiale, et nous sommes honorés qu’ils aient choisi de s’associer à Gladstone alors qu’ils se dirigent vers l’indépendance. J’ai hâte de travailler avec eux pour étendre notre présence sur le marché de Chicago et les formidables opportunités qu’il offre.

Scott Posner, vice-président exécutif de LPL, Business Development, a déclaré : « Nous félicitons John et l’équipe Puzzle pour le lancement de leur entreprise indépendante et sommes honorés de les accueillir dans la communauté LPL. Nous comprenons le secteur des conseils et le rôle important que jouent les conseillers pour aider à résoudre les énigmes financières de leurs clients. En tant que partenaire d’envergure, LPL s’engage à soutenir les activités de nos conseillers en leur fournissant des capacités, des solutions commerciales et des expériences de service innovantes conçues pour améliorer leur capacité à fournir un service et des ressources de qualité supérieure à leurs clients. Nous félicitons Gladstone pour sa croissance continue et attendons avec impatience un partenariat durable avec Puzzle Wealth Solutions et Gladstone. »

Découvrez d’autres entreprises qui ont récemment rejoint LPL dans le Section Actualités et Médias Financiers LPL de LPL.com.

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À propos de LPL Financière
LPL Financial (Nasdaq : LPLA) a été fondée sur le principe que l’entreprise doit travailler pour le conseiller, et non l’inverse. Aujourd’hui, LPL est un leader** sur les marchés que nous servons, soutenant plus de 18 000 conseillers financiers, 800 programmes d’investissement institutionnels et 450 sociétés RIA indépendantes dans tout le pays. Nous sommes inébranlables dans notre engagement envers le modèle centré sur le conseiller et dans la conviction que les Américains méritent d’avoir accès aux conseils objectifs d’un conseiller financier. Chez LPL, l’indépendance signifie que les conseillers ont la liberté qu’ils méritent pour choisir le modèle d’affaires, les services et les ressources technologiques qui leur permettent de gérer parfaitement leur pratique. Et ils ont la liberté de gérer leurs relations clients, car ils connaissent mieux leurs clients. En termes simples, nous prenons soin de nos conseillers afin qu’ils puissent prendre soin de leurs clients.

** Dépositaire principal de l’AIR (Cerulli Associates, 2019 US RIA Marketplace Report) ; N° 1 des courtiers indépendants aux États-Unis (basé sur les revenus totaux, magazine Financial Planning juin 1996-2020) ; N°1 des services de courtage pour compte de tiers aux banques et aux coopératives de crédit (Rapport annuel TPM 2020-2021 Kehrer Bielan Research & Consulting)

*Basé sur des affaires antérieures et représente des actifs qui auraient été conservés par LPL Financial, plutôt que par des dépositaires tiers. Les actifs déclarés et les numéros de client n’ont pas été vérifiés de manière indépendante et complète par LPL Financial.

*** Le classement Forbes Best-In-State Wealth Advisor, développé par SHOOK Research, est basé sur des réunions de due diligence en personne et par téléphone et un algorithme de classement qui comprend : la fidélisation des clients, l’expérience du secteur, l’examen des dossiers de conformité, les nominations des entreprises ; et des critères quantitatifs, notamment : les actifs sous gestion et les revenus générés pour leurs entreprises. La performance du portefeuille n’est pas un critère en raison des objectifs variables des clients et du manque de données auditées. Ni Forbes ni SHOOK Research ne perçoivent de frais en échange des classements.

Services de valeurs mobilières et de conseil offerts par LPL Financial LLC, un courtier et conseiller en investissement enregistré auprès de la SEC. Membre FINRA/SIPC.

Les professionnels de la finance de Puzzle Wealth Management offrent des services de conseil par l’intermédiaire de Gladstone Institutional Advisory, un conseiller en placement enregistré.

Tout au long de cette communication, les termes « conseillers financiers » et « conseillers » sont utilisés pour désigner les représentants inscrits et/ou les représentants des conseillers en placement affiliés à LPL Financial LLC. Nous divulguons régulièrement des informations pouvant être importantes pour les actionnaires dans la section « Relations avec les investisseurs » ou « Communiqués de presse » de notre site Web.

Puzzle Wealth Solutions, Gladstone Wealth Partners, Gladstone Institutional Advisory et LPL Financial sont des entités distinctes.

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