28 mars 2021

Un ancien courtier de Morgan Stanley condamné à 5 ans pour fraude de 6 millions de dollars

Par admin2020

26 mars 2021

Un ancien courtier de Morgan Stanley dans la banlieue de Washington DC va en prison après avoir volé au moins 6,15 millions de dollars à des clients pour financer ses propres dépenses de style de vie, y compris les frais d’adhésion au country club.

Michael Barry Carter, 47 ans, a été condamné jeudi par le juge de district américain Paul Grimm à cinq ans de prison fédérale, suivis de trois ans de mise en liberté surveillée, pour avoir commis la fraude de 12 ans, a déclaré le bureau du procureur américain du district du Maryland.

Carter a plaidé coupable en juillet de fraude par virement bancaire et de fraude auprès d’un conseiller en placement pour avoir effectué au moins 53 transferts non autorisés de comptes clients vers le sien, et a admis avoir utilisé l’argent volé pour payer son hypothèque, ses factures de carte de crédit et les frais de club.

Le programme a touché au moins cinq clients qui avaient des comptes dans une «institution financière» où Carter a été employé d’août 2006 à avril 2011 et de nouveau de novembre 2011 à juillet 2019, selon le bureau du procureur des États-Unis, faisant référence au plaidoyer de culpabilité de Carter, sans identifier L’employeur de Carter.

Carter a commencé sa carrière de courtier en 1999 et a été inscrit auprès de Morgan Stanley de 2006 à 2019, à l’exception d’un passage chez Ameriprise Financial en 2011, selon son dossier BrokerCheck. Morgan Stanley a limogé en juillet 2019 Carter, qui travaillait dans son bureau de Tysons Corner, en Virginie, après des allégations selon lesquelles il avait détourné des fonds de clients, selon la base de données.

Une porte-parole de Morgan Stanley a déclaré que le cabinet avait informé les forces de l’ordre et les régulateurs dès que les vols de Carter avaient été révélés et qu’il coopérait à leurs enquêtes.

«Il y a eu un nombre limité de clients touchés et tout argent détourné par le conseiller a été retourné», a-t-elle déclaré.

D’octobre 2007 au moins à juillet 2019 au moins, Carter a volé environ 5 millions de dollars à ses victimes en forgeant leurs signatures sur des formulaires d’autorisation bancaire et en effectuant des transactions électroniques non autorisées de leurs comptes vers son compte personnel, a déclaré le bureau du procureur américain. Carter avait également admis avoir détourné plus de 50 000 $ d’une organisation sportive à but non lucratif, a-t-il noté.

La fraude a été découverte lorsqu’un client et sa fille adulte ont tenté d’obtenir un prêt relais pour couvrir les frais de réinstallation dans un centre de vie avec assistance en Floride jusqu’à ce que la vente de sa maison à Columbia, Maryland, soit conclue. Ce faisant, ils ont appris qu’un prêt non autorisé de 800 000 $ avait déjà été contracté au nom du client et il a été rapidement déterminé que le produit du prêt allait au compte bancaire personnel de Carter, selon le bureau du procureur américain.

Carter a rendu près de 1,8 million de dollars à ses victimes avant que la fraude ne soit détectée et, après avoir appris que sa fraude avait été découverte, a remboursé l’organisation à but non lucratif. Cependant, environ 1,12 million de dollars des remboursements provenaient de transferts à partir des comptes d’autres victimes, selon le bureau du procureur américain.

Le juge Grimm a également ordonné à Carter de payer un jugement en argent du montant du produit net qu’il a obtenu du stratagème, qui était d’au moins 4 355 110,39 $.

La condamnation de Carter était initialement prévue pour novembre de l’année dernière et il risquait jusqu’à 20 ans de prison fédérale pour la fraude électronique et une peine maximale de cinq ans pour la fraude de conseiller en placement.

Dans une affaire similaire, Marcus Boggs, un ancien courtier de Merrill Lynch à Chicago, a plaidé coupable la semaine dernière pour fraude par télégramme, admettant qu’il avait volé plus de 3 millions de dollars à plusieurs clients pour des dépenses personnelles, y compris des séjours dans des hôtels de luxe et des repas coûteux. Il risque un maximum de 20 ans de prison et doit être condamné le 11 juin.



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